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SEC cobra executivos do Fundo Privado da Área da Baía de San Francisco com esquema de Ponzi-Like Multimilion SEC cobra executivos do Fundo Privado da Área da Baía de San Francisco com esquema de Ponzi-Like Multimilion.
Para lançamento imediato. Washington D.C., Setembro. 1, 2026 — A Comissão de Valores Mobiliários e de Troca hoje cobra Mark D. Hanf, ex-diretor-Geral da Novato, com sede na Califórnia, Pacific Private Money Group LLC (PPMG), e Hoai-Nam Chu Phan, ex-diretor-Geral de uma subsidiária PPMG, com orquestrando uma fraude de oferta que levantou mais de $ 80 milhões de aproximadamente 190 principalmente investidores de varejo, muitos dos quais eram idosos aposentados.
De acordo com a queixa SEC, a partir de aproximadamente Dezembro 2021 para novembro 2025, Hanf e Phan, também conhecido como Nam Phan, representaram mal aos investidores em dois fundos privados PPMG. Que o capital do investidor seria usado para originar ou comprar empréstimos garantidos por imóveis, e que os investidores poderiam esperar receber taxas de retorno preferidas ou fixas das atividades de empréstimos imobiliários dos fundos. No entanto, como alegado, o Hanf e o Phan usavam regularmente o novo capital de investidor para fazer pagamentos como Ponzi a investidores anteriores durante este período de tempo, e os retornos que o Hanf e o Phan afirmavam foram obtidos em grande parte do dinheiro do novo investidor, em vez de de qualquer lucro de fundos ligados ao seu negócio de empréstimo imobiliário. A SEC alega ainda que o Hanf se apropriava mal mais do que $ 7 milhões de fundos de investidores para seu próprio benefício pessoal. їEste esquema alegado começou a desvendar-se no outono de 2025 como inúmeros investidores exigiram retirar seu dinheiro e os réus não tinham fundos suficientes para satisfazer esses pedidos,. disse Jason Lee, Diretor Associado do Escritório Regional da SEC. їApesar do total de investimentos em dívida nos dois fundos privados de quase $ 121 milhões, até fevereiro 2026 os ativos recuperáveis totais desses fundos foram estimados a menos de $ 17 milhões. Isso equivale a perdas devastadoras para tantos investidores.
A queixa SECŞ, arquivada nos EUA. Tribunal Distrital para o Distrito Norte da Califórnia, acusa Hanf de violar a Seção 17 (a) da Lei de Valores Mobiliários de 1933 e Seção 10 (b) da Lei de Mudança de Valores Mobiliários 1934 e Regra 10 b- 5 abaixo, e acusa o Phan de violar Secções 17 (a) ( 1 ) e ( 3 ) da Lei e Seção de Valores 10 (b) da Lei e Regra de Troca 10 b- 5 - Aí embaixo. Sem admitir as alegações na queixa da SEC, o Hanf e o Phan aceitaram a entrada de um julgamento, sujeito à aprovação do tribunal, que lhes pediria permanentemente violar as disposições cobradas das leis federais de valores mobiliários e participar direta ou indiretamente na emissão, compra, oferta ou venda de qualquer valor, exceto compras ou vendas para suas próprias contas pessoais; e ordenar que qualquer desregulamento, juros anteriores e penalidades de dinheiro civil contra o Hanf, bem como quaisquer penalidades civis contra o Phan, sejam determinados pelo Tribunal em uma data posterior após moção pela Comissão. Em uma ação paralela, os EUA. Procurador do Distrito do Norte da Califórnia anunciou acusações criminosas contra Hanf e Phan.
Última revisão ou atualização: Setembro. 1, 2026.